La Phòng Hình sự của Tòa án Quốc gia đã có một bước đi quyết định trong cái gọi là phần liên quan đến BBVA trong vụ án Villarejo bằng cách xác nhận việc truy tố tổ chức tài chính này với tư cách là một thực thể pháp lý, cựu chủ tịch Francisco González, và Ban lãnh đạo cấp cao của BBVA bị truy tố.Tòa án đã bác bỏ 11 đơn kháng cáo chống lại quyết định của thẩm phán điều tra Manuel García Castellón, người đã kết thúc cuộc điều tra và đề nghị đưa tất cả họ ra xét xử.
Vụ việc xoay quanh việc BBVA tuyển dụng... các công ty liên kết với cựu ủy viên cảnh sát José Manuel Villarejo Từ năm 2004 đến năm 2016, các hợp đồng này được ký kết để thực hiện những nhiệm vụ bị cáo buộc là bất hợp pháp. Theo cuộc điều tra, chúng được sử dụng để thu thập thông tin mật thông qua việc truy cập trái phép vào cơ sở dữ liệu của cảnh sát, theo dõi cá nhân và chặn thu thông tin liên lạc, nhằm mục đích bảo vệ lợi ích doanh nghiệp của ngân hàng trước các doanh nhân, luật sư, nhà báo và các tác nhân kinh tế khác.
Tòa án Quốc gia đã quyết định chính xác điều gì?
Tòa án Hình sự, Phân khu thứ ba, đã ban hành một loạt các lệnh trong đó, bác bỏ toàn bộ các đơn kháng cáo. Đơn kháng cáo này do BBVA, Francisco González và các bên bị điều tra khác đệ trình chống lại bản cáo trạng tháng 6 năm 2024. Theo đó, đơn kháng cáo này tán thành quyết định của thẩm phán điều tra về việc đề nghị xét xử tổ chức này và ban lãnh đạo cũ của nó về tội nhận hối lộ liên tục và tội tiết lộ bí mật được cho là đã thực hiện vì lợi ích của ngân hàng.
Các thẩm phán nhấn mạnh rằng, dựa trên những bằng chứng đã được thu thập, “Việc cho rằng họ thiếu kiến thức là không đáng tin cậy.” Chính BBVA đã điều tra bản chất các dịch vụ do mạng lưới kinh doanh của Villarejo, Tập đoàn Cenyt, cung cấp. Tòa án nhận thấy rằng lập luận cho rằng ban quản lý cấp cao không biết về các nhiệm vụ này là không đứng vững, xét đến số lượng hợp đồng, thời hạn và loại thông tin được tạo ra.
Trong phán quyết của mình, tòa án ủng hộ đánh giá của Văn phòng Công tố Chống tham nhũng và thẩm phán điều tra, nhấn mạnh rằng: Có đủ bằng chứng về các tội danh hối lộ và tiết lộ bí mật đang diễn ra.Hiện chưa thể xác định rõ ràng trách nhiệm, nhưng kết luận rằng bằng chứng thu thập được đủ để loại trừ khả năng bác bỏ vụ án và tiến hành giai đoạn xét xử công khai.
Tòa án lưu ý rằng vai trò của mình ở giai đoạn tố tụng này không phải là để nêu chi tiết cách thức tổ chức các biện pháp kiểm soát nội bộ, mà là để xác minh liệu Có đủ bằng chứng để tiến hành xét xử.Và câu trả lời của họ là khẳng định: tại phiên điều trần đó, tất cả các tài liệu, hợp đồng với Cenyt, dòng tiền thanh toán và thông tin liên lạc nội bộ của ngân hàng sẽ được phân tích cùng nhau.
Ai đang ngồi trong phiên tòa và họ bị buộc tội gì?
Phán quyết được Tòa án Quốc gia xác nhận đã nêu tên những người sau đây là bị cáo: BBVA với tư cách là một thực thể pháp lýNgân hàng cũng đã nêu tên cựu chủ tịch Francisco González và một danh sách các cựu giám đốc điều hành và chỉ huy cảnh sát. Trong số đó có cựu CEO Ángel Cano, cựu trưởng bộ phận an ninh và cựu ủy viên cảnh sát Julio Corrochano, cựu giám đốc rủi ro Antonio Béjar, cựu trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và dịch vụ pháp lý Eduardo Arbizu, và cựu giám đốc văn phòng chủ tịch Joaquín Gortari, cùng một số cựu quan chức khác của tổ chức này.
Cùng với ban lãnh đạo cấp cao của ngân hàng, một số người khác cũng đang bị truy tố. các sĩ quan cảnh sát và cộng sự của VillarejoCũng như chính cựu ủy viên, cộng sự kiêm luật sư của ông là Rafael Redondo, và các quan chức khác có liên quan đến Tập đoàn Cenyt. Theo cuộc điều tra, mạng lưới kinh doanh này bị cáo buộc đã lợi dụng chức vụ của Villarejo trong Cảnh sát Quốc gia để tiếp cận hồ sơ cảnh sát, cơ sở dữ liệu mật và thông tin liên lạc, từ đó cung cấp thông tin đó cho các khách hàng tư nhân như BBVA.
Tòa án chia sẻ quan điểm rằng Các bằng chứng nêu rõ đặc điểm của các tội phạm đang diễn ra. về tội nhận hối lộ và tiết lộ bí mật. Tội nhận hối lộ liên quan đến các khoản thanh toán mà ngân hàng bị cáo buộc đã thực hiện cho nhóm của Villarejo—những con số mà cuộc điều tra ước tính lên tới hơn mười triệu euro tiền hoa hồng—trong khi tội tiết lộ bí mật liên quan đến việc sử dụng dữ liệu cá nhân và thông tin nhạy cảm thu được thông qua các nguồn lực công cộng cho các mục đích không liên quan đến công việc của cảnh sát.
Các tác phẩm được cho là do Cenyt thực hiện bao gồm từ... theo dõi thể chất của mọi người Việc này bao gồm việc chặn các cuộc gọi điện thoại, tra cứu có hệ thống các cơ sở dữ liệu của cảnh sát và lập các báo cáo tình báo về tài sản, quan hệ kinh doanh và các mối liên hệ của các mục tiêu. Trong số các mục tiêu này, được đề cập ở nhiều thời điểm khác nhau trong vụ án, có các doanh nhân như cựu chủ tịch Sacyr, Luis del Rivero, đại diện của các hiệp hội như Ausbanc, và các nhân vật khác trong lĩnh vực kinh tế và truyền thông.
Tòa án làm rõ rằng tất cả những dấu hiệu này phải được cân nhắc cùng nhau tại phiên tòa, nhưng cho rằng... Cách giải thích của thẩm phán và bên công tố không phải là không hợp lý.Điều này ngăn cản việc bác bỏ vụ kiện ở giai đoạn này và yêu cầu tất cả những người bị điều tra vẫn phải giữ vai trò bị cáo.
Hệ thống kiểm soát nội bộ được chú trọng.
Một trong những điểm trọng tâm của nghị quyết là sự phê phán đối với Mô hình phòng chống và kiểm soát tội phạm của BBVA trong những năm được điều tra. Đối với Tòa án, hệ thống đó “không hiệu quả”, bởi vì nó đã loại bỏ Ban Điều hành và ban quản lý cấp cao của ngân hàng khỏi bất kỳ sự giám sát thực sự nào, chính xác là bộ phận cốt lõi mà theo bằng chứng, từ đó các quyết định hiện đang bị đặt câu hỏi đã được đưa ra.
Các thẩm phán nhấn mạnh rằng đã có một nhóm nhỏ các nhà quản lý Cấu trúc này cho phép ông ta hoạt động ngoài các quy trình nội bộ và không có sự kiểm soát hiệu quả, và mệnh lệnh của ông ta được các cấp dưới tuân theo mà ít khi bị chất vấn. Điều này cho phép quản lý các hợp đồng với Cenyt và các dự án nhạy cảm một cách bí mật, chỉ được biết đến bởi một nhóm quản lý rất hạn chế.
Theo Tòa án, cấu trúc tổ chức này là yếu tố then chốt để đánh giá trách nhiệm hình sự có thể có của pháp nhânKhái niệm pháp lý này, được đưa vào luật pháp Tây Ban Nha để ngăn chặn các tập đoàn lớn che giấu hành vi phạm tội đằng sau cấu trúc tổ chức phức tạp của họ, có thể dẫn đến việc ngân hàng bị kết tội nếu tòa án chứng minh được rằng mô hình tuân thủ chỉ mang tính hình thức và không ngăn chặn được các hành vi phạm tội ở cấp cao nhất.
Tòa án khẳng định rằng nhiệm vụ của họ không phải là thiết kế cấu trúc chương trình tuân thủ quy định của BBVA, mà là xác minh, dựa trên thông tin hiện có, rằng Các cơ chế hiện có đã không ngăn chặn hoặc phát hiện được điều đó. Trong nhiều năm, một mối quan hệ hợp đồng bất thường đã tồn tại với một ủy viên đương nhiệm, người đã lợi dụng quyền tiếp cận các nguồn lực của cảnh sát.
Việc phân tích hiệu quả thực tế của các hệ thống kiểm soát sẽ là một trong những khía cạnh quan trọng nhất của cuộc thử nghiệm, không chỉ đối với trường hợp cụ thể này mà còn là tài liệu tham khảo cho các trường hợp khác. các công ty lớn khác của Tây Ban Nha và châu Âu phải tuân thủ các nghĩa vụ tương tự liên quan đến phòng chống tội phạm và tuân thủ pháp luật hình sự của doanh nghiệp.
Vai trò của Francisco González và các hợp đồng với Cenyt
Liên quan đến Francisco González, các phán quyết của Tòa án Quốc gia tập trung vào... sự tham gia trực tiếp của họ vào một số hợp đồng đã ký với Cenyt. Tòa án, phù hợp với phán quyết của thẩm phán điều tra, nhấn mạnh rằng một số nhiệm vụ nhất định đã được ra lệnh rõ ràng bởi chủ tịch ngân hàng lúc bấy giờ, người đã biết Villarejo là ai, bản chất của Tập đoàn Cenyt và phương thức hoạt động của nó thông qua các thỏa thuận trước đó.
Đối với các quan tòa, “Không phải là không hợp lý” khi kết luận như vậy. Ông González đã chọn sử dụng công ty đó chính xác vì các phương pháp thu thập thông tin khác không mang lại kết quả như mong đợi, trong khi Cenyt thì có. Theo quan điểm của tòa án, điều này củng cố giả thuyết rằng cựu tổng thống biết mình đang truy cập một nguồn thông tin bất hợp pháp, nằm ngoài các kênh thông thường.
Tòa án cho rằng có đủ cơ sở để tạm thời khẳng định rằng González Ông ta có thể đã tham gia vào các tội danh hối lộ và tiết lộ bí mật. Hiện vụ việc đang được điều tra. Đặc biệt, cần nhấn mạnh rằng, theo bằng chứng, ông ta biết rằng thông tin do Cenyt thu thập được là bất hợp pháp, bằng cách sử dụng các sĩ quan cảnh sát để truy cập vào các cơ sở dữ liệu và hồ sơ được bảo vệ, thu thập dữ liệu cá nhân và riêng tư mà không có sự cho phép của tòa án.
Mặc dù vậy, và luôn theo phiên bản mà nhóm điều tra thu thập được, mệnh lệnh này được cho là xuất phát từ ban lãnh đạo cấp cao của ngân hàng. tiếp tục ký hợp đồng sử dụng dịch vụ của Villarejo trong nhiều năm. Sự kiên trì trong mối quan hệ hợp đồng này, cùng với bản chất của các báo cáo được lập ra, là một trong những yếu tố mà Tòa án nhấn mạnh là có liên quan khi đánh giá trách nhiệm của cựu tổng thống.
Các nguồn tin thân cận với Francisco González cho biết cựu nhân viên ngân hàng này... Ông chấp nhận phán quyết của tòa án một cách bình tĩnh. Ông tin tưởng rằng phiên tòa sẽ giúp ông làm sáng tỏ mọi nghi ngờ và chứng minh sự vô tội của mình. Hiện tại, việc xác nhận cáo trạng đồng nghĩa với việc ông vẫn sẽ là bị cáo trong một trong những vụ án nhạy cảm nhất đối với hệ thống tài chính Tây Ban Nha trong những thập kỷ gần đây.
Nguồn gốc vụ án và bước tiếp theo: hướng tới phiên tòa xét xử miệng.
Chương này, hiện đã được Tòa án Quốc gia phê chuẩn, là một phần của... mảnh riêng số 9 của hộp VillarejoCuộc điều tra, đặc biệt là về mối quan hệ giữa BBVA và cựu ủy viên cảnh sát, được mở vào tháng 6 năm 2024 khi Thẩm phán Manuel García Castellón, sau một cuộc điều tra sâu rộng được ghi lại trong một phán quyết dài hơn 250 trang, đã quyết định kết thúc giai đoạn điều tra và đề nghị đưa ngân hàng, González, Villarejo và các cá nhân khác có liên quan ra xét xử.
Theo người hướng dẫn, nguồn gốc của các sự kiện nằm ở... Julio Corrochano gia nhập Ông gia nhập BBVA vào tháng 9 năm 2002 với tư cách là người đứng đầu bộ phận An ninh. Việc bổ nhiệm này, được sự chấp thuận rõ ràng của Francisco González, đã tạo điều kiện thuận lợi cho mối liên hệ trực tiếp giữa ngân hàng và các đồng nghiệp cũ của Corrochano trong lực lượng cảnh sát, bao gồm cả các ủy viên đương nhiệm José Manuel Villarejo và Enrique García Castaño.
Kể từ thời điểm đó, Villarejo được cho là đã lợi dụng chức vụ của mình trong cơ cấu tổ chức cảnh sát để gian lận, thông qua Tập đoàn Cenyt, tạo ra một cấu trúc kinh doanh mà thu lợi nhuận thông qua việc sử dụng nguồn lực công cộng.Mạng lưới này cho phép ông ta tiếp cận gián tiếp với nhiều hồ sơ cảnh sát, cũng như các cơ sở dữ liệu hạn chế dành cho cơ quan thực thi pháp luật, mà ông ta bị cáo buộc đã sử dụng để phục vụ lợi ích của nhiều khách hàng tư nhân khác nhau.
Thẩm phán điều tra giải thích rằng, khi biết về hoạt động hai mặt của Villarejo, Corrochano đã cung cấp "nguồn lực bất thường và bất hợp pháp" này cho ngân hàng, đảm bảo cho ban lãnh đạo cấp cao của BBVA. sự kín đáo và tính mờ ám Nếu nó được sử dụng. Do thiếu một chương trình giám sát hiệu quả đối với các quyết định hành pháp của Tổng thống, chỉ một nhóm rất nhỏ các nhà quản lý cấp cao mới biết về cơ chế này.
Do diễn biến năng động này, một loạt hợp đồng đã được ký kết để triển khai những gì được gọi là “các dự án tình báo”Những hành động này bao gồm giám sát cá nhân, theo dõi thông tin liên lạc, tham khảo cơ sở dữ liệu cá nhân và điều tra tài sản của các doanh nhân, luật sư, nhà báo và các cá nhân khác được coi là nhạy cảm đối với lợi ích của ngân hàng. Chính loạt hành động này hiện đang là đối tượng của phiên tòa dự kiến.
Phản ứng của ngân hàng và tầm quan trọng của nó đối với lĩnh vực tài chính.
Sau khi biết được quyết định của Tòa án Quốc gia, BBVA đã đưa ra một tuyên bố khẳng định rằng Nghị quyết này không làm thay đổi tình trạng tố tụng của ông ta.Tổ chức này vẫn đang bị điều tra cho đến khi thẩm phán ra lệnh tiến hành xét xử. Tổ chức này nhấn mạnh rằng ưu tiên hàng đầu của họ vẫn là hợp tác đầy đủ với hệ thống tư pháp để làm rõ sự thật.
Ngân hàng nhắc lại lập luận của mình rằng, theo quan điểm của họ, Không phát sinh trách nhiệm hình sự nào từ cuộc điều tra này. Đối với thực thể này. Thông báo cho biết thêm rằng họ sẽ tiếp tục hành động với quyết tâm và sự siêng năng dưới sự lãnh đạo của hội đồng quản trị hiện tại, mà các thành viên, theo thông báo, không có liên quan gì đến các sự kiện được phân tích trong phần này của vụ án Villarejo và thuộc về giai đoạn sau của thực thể.
Việc xác nhận cáo trạng đặt BBVA vào một vị thế chưa từng có trong ngành. Ibex 35Điều này diễn ra khi công ty này trở thành một trong những công ty niêm yết lớn phải đối mặt với cáo buộc hình sự vì bị cho là có liên hệ với mạng lưới Villarejo. Bên cạnh tác động đến uy tín, vụ việc đang được theo dõi sát sao trong lĩnh vực tài chính và pháp lý châu Âu, nơi quản trị doanh nghiệp và các hoạt động tuân thủ pháp luật tại các tập đoàn ngân hàng lớn đang bị giám sát chặt chẽ.
Đối với toàn bộ hệ thống, quy trình này đặt ra nhiều câu hỏi về... Cạnh tranh trong kinh doanh có thể đi xa đến mức nào? Nghiên cứu này xem xét khi nào những giới hạn nhất định bị vượt qua, và mức độ kiểm soát hiệu quả nào cần thiết đối với các cơ quan quản lý để ngăn chặn việc sử dụng tài nguyên nhà nước cho mục đích tư nhân. Nghiên cứu cũng kiểm tra hiệu quả thực tế của khái niệm trách nhiệm hình sự của doanh nghiệp tại Tây Ban Nha.
Với việc các kháng cáo đã được Tòa án Hình sự giải quyết, con đường đã rộng mở để Tòa án Điều tra Trung ương đưa ra phán quyết, sau khi các thủ tục đang chờ xử lý được hoàn tất. lệnh mở phiên điều trần miệngVào thời điểm đó, một ngày sẽ được ấn định cho phiên điều trần, đưa một trong những tổ chức tài chính lớn nhất nước và một số người đã định hướng chiến lược của tổ chức này trong hơn một thập kỷ ra trước tòa.
Việc xác nhận cáo trạng đối với BBVA, Francisco González và một số cựu giám đốc điều hành về cáo buộc nhận hối lộ từ Ủy viên Villarejo đánh dấu một bước ngoặt trong vụ án kết hợp các nghi ngờ về hối lộ, tiết lộ bí mật và những sai sót nghiêm trọng trong kiểm soát nội bộ của một thực thể lớn thuộc chỉ số Ibex 35. Từ nay trở đi, trọng tâm chuyển sang phiên tòa xét xử miệng, nơi sẽ xác định liệu bằng chứng thu thập được có đủ để chuyển cuộc điều tra kéo dài này thành các bản án hình sự hay sự vô tội của các bị cáo, và nơi mà phần lớn uy tín của khuôn khổ trách nhiệm doanh nghiệp ở Tây Ban Nha và châu Âu cũng sẽ bị đặt cược.
